公平貿易法律專業委員會 （2022年2月）

發布時間：2022-03-11　瀏覽數：1,487

瑞信同意支付8100萬美金，以和解反壟斷指控

因涉嫌與其他金融機構達成橫向壟斷協議，瑞信銀行被訴壟斷，最終以8200萬美金與原告達成和解。

據筆者觀察，在中國，金融機構之間的橫向壟斷協議案件，包括了12起保險行業的壟斷協議案，主要行為模式表現為對于價格的協調和地域的劃分。

詳細參見：中國橫向壟斷公開案例研究報告（2008-2020）

以下轉自《界面新聞》

2月11日，紐約南區地方法院的法庭文件顯示，瑞信與美國多家退休協會達成訴訟和解，同意支付8100萬美元（約合5.57億元人民幣），并答應與原告共同起訴剩余被告。

根據代理律師公司的官網顯示，2017年8月美國多家退休協會對世界上最大的6家投行提起訴訟，包括美國銀行、摩根士丹利、摩根大通、高盛、瑞信和瑞銀。原告指控六家銀行合謀阻止創建競爭性電子交易所，以維護它們對股票貸款市場的控制權。

原告表示，很多投資者在股票借貸市場受損，是因為上述機構采取非法行動抵制、攻擊和收購多家實體企業從而降低成本、增強競爭力。被告機構經常一起采取措施，阻止競爭性交易平臺AQS（美國）和SL-x（歐洲）的初步發展，向交易者收取高昂的費用，此外還影響政府的監管改革。

路透社的報道稱，在一份公開聲明中，瑞信表示：“盡管上訴指控并沒有法律依據，但是我們很開心解決了這起訴訟?！比鹦攀潜桓嬷械谝患彝夂徒獾墓?。

2022年僅過去兩個月，瑞信已經面臨多次負面風波。

1月中旬，上任僅9個月的瑞信董事長奧索里奧因為屢次違反防疫規定而引咎辭職。

2月7日，瑞士法院開始審理檢察機關對瑞信發起的刑事訴訟，這是瑞信首次在本國成為刑事訴訟的被告，原因系未能采取必要措施阻止員工協助外國販毒團伙隱匿和洗白贓款，檢方要求對瑞信罰款4240萬瑞士法郎（約合2.9億元人民幣）。

瑞信在2月10日公布了最新財報，財報顯示，瑞信在該季度凈虧損約22億美元。2021年業績方面，瑞信轉盈為虧，虧損15.7億瑞士法郎。瑞信表示，2022年的營收將進一步受到公司結構改革和薪酬成本增加的拖累。

業績虧損，也讓瑞信股價遭受打擊。財報發布當日，瑞信股價收跌逾9%，截至2月14日收盤，瑞信美股已經連續3個交易日下跌，目前最新收盤價為9.11美元/股。瑞信股價在2021年2月25日處于區間高點14.9美元/股，不過自2021年3月連續踩雷Archegos和Greensill后，其股價就開始持續震蕩下跌。

在諸多負面因素的綜合影響下，不少海外銀行也紛紛宣布下調瑞信的目標價格。例如摩根士丹利2月14日宣布將目標價從12瑞士法郎下調至10.5瑞士法郎，而巴克萊銀行則早在2月11日將其目標價從8.5瑞士法郎下調至7.5瑞士法郎。

在財報電話會議上，瑞信首席財務官David Mathers將2022年稱為“過渡年”，預計到2023年或更晚的時候才會從成本節約措施中獲益。首席執行官Thomas Gottstein重申了該公司的財務目標，“盡管我們在第四季經歷了業務放緩，但我們有信心在第一季恢復客戶和營收增長勢頭，迄今為止也看到了令人鼓舞的跡象?！?/span>

來源：華南反壟斷沙龍